ЮРИДИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ
Добронравов и партнёры



Телефон: (499) 136-02-71, (495) 799-14-18
На главную
О компании
Услуги

АРБИТРАЖ

КОРПОРАТИВНОЕ ПРАВО

СУД ОБЩЕЙ ЮРИСДИКЦИИ

КОНСУЛЬТАЦИЯ АДВОКАТА

БИЗНЕС - АДВОКАТ

УГОЛОВНЫЕ ДЕЛА

СТОИМОСТЬ УСЛУГ

Консультации On-line
Отзывы
Контакты

 

25.03.2010

Русские инсайдеры пошли копать картошку. Российские банкиры попались на инсайде

 

Российские банкиры заработали $1 млн на инсайдерской информации из UBS. В своих «шифровках» предприимчивые россияне называли акции «картошкой». Теперь им грозит до 65 лет тюрьмы.


ФБР в среду арестовало двух россиян по обвинению в инсайдерской торговле. Один из арестованных — руководитель подразделения инвестиционного банкинга швейцарского UBS AG Игорь Потероба — был обвинен в передаче инсайдерской информации двум своим друзьям и получении около $1 млн в результате подобных операций, сообщает Bloomberg. Все трое сообщников являются гражданами России. «UBS в курсе этой ситуации. Мы сотрудничаем с властями США», — заявили «Газете.Ru» в головном офисе банка в Швейцарии.


В четверг Потероба предстанет перед судом в Нью-Йорке. Первичное слушание по делу другого обвиняемого, Алексея Коваля, прошло в Чикаго в среду. Третий подозреваемый, Александр Воробьев, вероятно, скрывается от американских властей в России. По данным SEC, Потеробе и Ковалю по 36 лет, Воробьеву 34 года. Все трое учились вместе в университете Нью-Хейвена (штат Коннектикут). Кроме того, комиссия отмечает, что какое-то время троица даже жила вместе.
Прокуратура Нью-Йорка предъявила задержанным уголовные обвинения, по которым им грозит до 65 лет тюремного заключения.


Американцы считают, что Потероба, работая в UBS, передал Ковалю информацию об 11 сделках M&A в фармсекторе, по которым банк выступал консультантом. Коваль же, в свою очередь, передавал информацию Воробьеву, который проводил операции с ценными бумагами перед объявлением как минимум о четырех сделках. Прокуратура располагает сведениями о шести сделках, на которых Коваль и Потероба заработали $870 000. Все преступления совершались в 2005—2009 гг .Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила им обвинения в административных правонарушениях.


Предприимчивые россияне общались друг с другом с помощью зашифрованных сообщений.


Для передачи информации о сделках Ковалю Потероба называл деньги и ценные бумаги «бонусными милями» и «картошкой».


В июле 2005 года Потероба сообщил ценную информацию о предстоящем приобретении компании Guilford Pharmaceuticals Inc. концерном MGI Pharma. Он отправил Ковалю письмо, в котором говорилось якобы о предстоящей поездке в Бостон. На самом деле Потероба сообщал, что хотел бы, чтобы Коваль пустил полученные им ранее деньги на покупку акций Guilford Pharmaceuticals Inc. «Сообщи мне, сколько у тебя набралось бонусных миль и сколько ты планируешь набрать в пятницу. Завтра буду в Бостоне», — пишет Потероба. «Как я уже говорил, я только что записался на эту программу. Я получил пять тысяч бонусных миль, но думаю, что если буду часто летать, то выйдет дополнительно от трех до пяти тысяч», — отвечает на письмо Коваль. Акции Guilford Pharmaceuticals Inc., которые они приобрели на сумму $5 тысяч, после объявления о сделке подскочили на 41%. Через день сообщники продали резко взлетевшие акции.


В другом письме Ковалю Потероба писал: «Дай знать, если ты закончил с недавними договоренностями об урожае и сколько килограмм смогут получить мои родители. Они сейчас в Турции, но им может потребоваться часть, когда они вернутся». В ответ Коваль написал: «Я насчитал 6,8 килограмм на квадратный ярд. <...> Конечно, часть картошки нужно оставить на следующий год». В SEC считают, что речь идет о списании средств с брокерского счета. «Они думали, что использование кодовых слов — хорошая идея. Но за этими словами скрывалось не что иное, как «мы нарушаем закон», — цитирует Financial Times представителя SEC Роберта Худзами. К игре на инсайде мошенник привлекли своих вторых половин — часть биржевых операций совершались через жен Воробьева и Коваля.


Если бы приятели решили таким же образом заработать деньги в России, их бы вряд ли привлекли к суду.


«У нас в стране были пока только единичные случаи отзыва лицензии юридических лиц — брокерских компаний из-за использования инсайдерской информации. Случаев привлечения к уголовной ответственности физлиц не было», — говорит старший юрист практики по разрешению судебных споров юридической фирмы «Вегас-Лекс» Виктор Юзефович. Незаконное манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, если преступник извлек доход в крупном размере, в теории грозит ему сроком от 2 до 6 лет лишения свободы, отмечает управляющий партнер «Добронравов и партнеры» Юрий Добронравов.


Однако в России подобные правонарушения труднодоказуемы. ФСФР в отличие от SEC не слишком пристально следит за подобными махинациями, у нас нет практики привлечения к ответственности за инсайдерские «сливы», да и отношение правоохранительных органов из-за отсутствия опыта может оказаться для нарушителей непредсказуемым. И, хотя в России скоро начнет действовать закон об инсайде, который будет устанавливать более жесткую ответственность за использование инсайдерской информации, на практике, похоже, это мало что изменит, считают эксперты.


Ольга Алексеева, Ольга Танас, газета "Газета.ru", 25 марта 2010 г.


Назад «